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  • 考试介绍
    报名时间
    报名条件
    报名流程
    准考证打印
    考试时间
    考试科目
    考试资料
    成绩合格
    证书领取
    证书作用
  • 证券从业资格报考指南

    • 考试介绍

      证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

      证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

      随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

       


    • 报名时间

      1、报名时间:

      一般一年考5次,具体时间不定,以报考部门实际通知为准。以下时间仅供参考:

      项目批次考试时间报名时间准考证

      从业人员

      资格考试

      第一次

      3月2或3月考前3-7天

      第二次

      5月4月考前3-7天

      第三次

      8或9月8月考前3-7天

      第四次

      10或11月9月考前3-7天

      第五次

      12月11月考前3-7天


      2、报名入口:中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)。证券从业资格考试采取网上报名方式,考生在规定时间内登录进行报名。

      3、考试费用:61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,根据需要自行选择缴费方式。 

    • 报名条件

      自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。

      (一)一般从业资格考试

      1、报名截止日年满18周岁;

      2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

      3、具有完全民事行为能力。

      (二)专项业务类资格考试

      一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

      参加证券公司高级管理人员资质水平测试的人员应满足下列条件:

      1、从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上,或者经济工作10年以上;

      2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

      需要注意的是,考生提供的报名信息材料必须是真实准确的,如果发现虚假情况,取得的成绩将被取消,并且禁考两年。


    • 报名流程

      (1)报名总体流程


      (2)网上报名具体流程

      Ⅰ.个人报名


      Ⅱ.集体报名

    • 准考证打印

      准考证领取:领取时间各地不同,以各地报考部门实际通知为准。报考成功的考生,一般可在考试日前7-3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

      证券从业资格准考证打印方式:

      1、进入"报名入口"直接打印准考证

      2、在准考证打印期间进入"中国证券业协会"首页→ 点击"准考证打印"

      3、考生可登陆"中国证券业协会网"首页 → 点击"从业人员" → 点击"考试报名"


    • 考试时间

      考试时间:证券从业资格考试时间根据实际情况安排,以当期考试公告为准。2021年考试时间暂未公布,请随时关注,可参看2020年考试时间,如下表。

      考试地点:根据实际情况进行调整,具体考试地点以当期考试公告为准。


      可参考2020年考试时间:

      考试时间

      考试地点

      3月28、29日

       (考试取消)

      北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)

      5月30、31日

      (考试延期)

      北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)
      7月11-12日北京、天津、太原、呼和浩特、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、重庆、成都、贵阳、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、青岛、厦门、深圳(30个城市)
      8月29-30日北京、天津、石家庄、太原、沈阳、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、乌鲁木齐、青岛、宁波、厦门、深圳(30个城市)
      11月28-29日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)
    • 考试科目

      改革后的证券从业入门资格考试科目设定两门,名称分别为:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

      各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为:《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

      各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。


      证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目。

      考试类别考试科目
      一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》
      专项业务类资格考试

      《投资银行业务》 (保荐代表人胜任能力考试)
             《发布证券研究报告业务》 (证券分析师胜任能力考试)
             《证券投资顾问业务》 (证券投资顾问胜任能力考试)

      考试题型

      1、一般从业资格考试

      题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

      2、专项业务类资格考试

      题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

    • 考试资料

      1、考试教材

      点击查看:证券从业资格考试教材


      2、考试大纲

      点击查看:证券从业资格考试大纲


      3、视频课程

      点击查看:证券从业资格视频课程


      4、考试题库

      点击查看:证券从业资格考试题库




    • 成绩合格

      1、查询时间:证券从业资格考试成绩查询时间一般在考后2天左右,考后成绩查询,考生可登录中国证券业协会官网查询成绩。


      2、合格标准:试卷总分100分考试时间为120分钟,合计160道题,总计100分,60分及格。


      3、成绩打印:

      证券资格考试结束后十个工作日内会开通打印,考试成绩合格(大于等于60分)的同学,可以登录中国证券业协会网站打印证券从业资格考试成绩合格证。

      成绩合格证打印路径:

      进入中国证券业协会网站——“从业人员”——“考试平台”——“考试成绩查询”——“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”窗口使用身份证号码查询成绩,并且打印成绩合格证。


      4、成绩有效:

      (1)证券从业一般从业资格:考试成绩长年有效。包括的科目有《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。

      (2)证券从业专业从业资格:考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。包括的科目有《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》、《投资银行业务》。


       



    • 证书领取

      证券从业资格考试考试成绩合格可取得成绩合格证书,成绩合格证书在协会网站考试成绩查询窗口下载。

      通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向协会申请执业证书。

      证券从业资格考试证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书。


      证书样本

        

      证券从业资格考试证书样本


    • 证书作用

      概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:

      1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

      2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

      3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

      4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

      5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

      相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。